企业集团财务公司监管评级办法
2023年6月26日，国家金融监管总局发布《企业集团财务公司监管评级办法》，为其成立以来发布的第一份规范性文件。《办法》规定：3A监管评级及以上的财务公司方可开展票据承兑业务。
商业银行表外业务风险管理办法
2022年12月2日，银保监会发布《商业银行表外业务风险管理办法》，银票承兑业务作为银行表外担保类业务也须遵循此办法。《办法》中有四点需要关注：一是建立表外业务风险限额管理制度，二是加强对客户身份和交…
企业集团财务公司管理办法
为规范企业集团财务公司（以下简称财务公司）行为，防范金融风险，促进财务公司稳健经营和健康发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定《企业集团财务公司管理办法》…
北京银保监局关于规范银行业金融机构票据业务的监管意见
为深化金融乱象治理，促进辖内银行业金融机构合规建设，引导票据业务回归本源、支持实体经济，遏制资金脱实向虚，防范金融风险，促进辖内票据业务健康有序发展，现提出如下监管意见。
关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理的通知
为贯彻落实中央经济工作会议精神，引导银行业回归本源，专注主业，规范经营行为，有效防控风险，不断提高服务实体经济质效，银监会决定在银行业金融机构全面开展“监管套利、空转套利、关联套利”（以下简称“三套利…
关于票据业务风险提示的通知
按照2015年现场检查计划，各银监局分别对辖内部分银行业金融机构2015年上半年票据业务进行了现场检查。检查发现，相关银行业金融机构在办理票据业务中均不同程度存在不审慎行为。为督促和引导银行业金融机构…
关于信托公司票据信托业务等有关事项的通知
为进一步规范信托公司和商业银行业务合作行为，防范监管套利，确保信托公司合规经营，提升信托公司自主管理能力，现将信托公司票据信托业务和银信合作业务有关问题通知如下：
关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知
近期，不法分子利用银行承兑汇票进行欺诈活动及伪造变造银行承兑汇票的案件有明显反弹趋势，山西、江苏、河南、深圳等地相继出现了与银行承兑汇票有关的案件风险。为进一步强化银行承兑汇票业务的管理，防范案件风险…